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Curso ALD - Entrenamiento ALD para Empresas del Mercado de Valores

 

Este entrenamiento e-learning está diseñado para satisfacer las necesidades de capacitación antilavado de dinero de las empresas reguladas del sector de los valores. El programa cubre aspectos básicos de la industria y del cumplimiento ALD, a la vez que satisface las necesidades de capacitación del equipo de cumplimiento, mediante la revisión teórica de aspectos clave y la presentación de señales de alerta, recomendaciones y casos de estudio reales. Además, incluye un módulo especializado orientado a fortalecer la administración de los riesgos asociados al lavado de dinero.

Duración Total: 4 horas.

Folleto del Curso: descargar

Precio:
US$ 75 p/p - Más de 10 participantes: US$ 50 p/p

 


 

BENEFICIOS

• Desarrollado en la moderna plataforma e-Learning: www.AulaAntilavado.com.

• Incluye exámenes y certificados individuales.

• Preparado especialmente para el sector de los valores.

• Fecha seleccionada por el cliente.

• Avalado internacionalmente por la Asociación de Especialistas Certificados en Gestión de Riesgos.

• Ofertas disponibles para grupos.



ORIENTADO A:

• Corredores y agentes de bolsa.

• Empleados y gerentes del sector bursátil.

• Personal de cumplimiento antilavado y antifraude.

• Inversionistas del mercado de valores.

• Reguladores y autoridades del sector.




CONTENIDO DEL CURSO 

Tema

Descripción

Duración (Min)

Módulo 01

Aspectos Generales

·    Antecedentes del cumplimiento en el sector.

·    Tipos de Títulos de Valores.

·    Organizaciones internacionales de reguladores financieros.
75

Módulo 02

Fundamentos del cumplimiento ALD I

 

·    El Blanqueo de Capitales en la Industria de Valores.

·    Cumplimiento ALD en el sector valores.

·    Tipo de Clientes y de Cuentas.

·    Vulnerabilidades asociadas con los métodos de pago.

·    Vulnerabilidades asociadas con el corretaje a través de Internet.
65

Módulo 03

Fundamentos del cumplimiento ALD II

·    Identificación y Debida Diligencia del Cliente.

·    Señales de Alerta.

·    Recomendaciones de cumplimiento.

·    Sector de los valores y el financiamiento del terrorismo.

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Módulo 04

Casos de estudio

·      Casos reales en el mercado de valores.

·      Uso de “Compañías Pantalla” con cotización en bolsa.

·      Uso del Over-the-Counter.

·      Evasión Fiscal como infracción en el sector valores.

·      Estructuración y uso de contratos por diferencia.

·      Uso de corredores de valores y de cambio.

·      Cuentas de márgenes.

·      Actividades de Wash Trading o Ventas Ficticias.

60